每经评论员 李蕾

近日，中国证券业协会、中基协先后发布了对于证券基金行业机构及从业人员的行为约束规范倡议。前者提出“十个坚持”和“十个反对”，进一步强化从业人员道德水平建设，规范行业机构及从业人员行为；后者也出台了“自律公约十条”，包括公募基金在内的170余家会员单位在该公约上联合盖章，显示出行业的共识与决心。

(资料图片仅供参考)

无论是对于证券还是基金，相关文件的发布都是行业文化建设提出几年来的里程碑事件。

以公募基金行业为例，早在2019年其文化建设就受到了监管层的高度重视，当年《公募基金行业文化建设倡议书》被宣读。去年证监会又发布了《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》，提出持续深入开展“合规、诚信、专业、稳健”行业文化建设工作，摒弃急功近利、拜金主义等不良文化现象。

而此次发布的行业文化建设自律公约共有10条，从多个方面做出规范：一是坚守“初心”，拥护党的领导，强化使命担当；二是恪守“底线”，强调的是守法合规；三和四则是我们今天重点要谈的两个方面，一是针对少数从业人员谋取不正当利益、奢靡炫富、生活作风不正、言论失当等重点问题，明确彰显监管、自律态度，二是强化行业机构人员、薪酬管理的主体责任。

在具体的公约里，在首先强调坚持守法合规、勤勉尽责之后，最值得关注的就是提出坚持长效激励约束机制，纠治短期激励、过度激励行为，同时切实摒弃奢靡炫富、拜金主义、享乐主义和极端个人主义。

在笔者看来，这些公约内容在体现出行业自律组织高度重视的同时，背后其实也是直指近年来整个金融业所暴露出的问题，尤其是一些引发了舆情的、影响较为恶劣的行业事件，因此传递着重要信号。

举个例子，近年来，金融机构的高薪一再成为社会公众关注的热点话题，相关人员的高调炫富也引发争议。不论是在社交平台晒工资单的分析师，还是“月薪8万”、引起轩然大波的交易员，都是其中的典型代表，后者更是引发了监管薪酬规范的“雷霆之势”。

去年8月，财政部发布了对国有金融行业的“限薪令”。今年3月，随着上市券商财报的发布，券业大面积降薪已经成为现实；而据笔者了解，公募基金行业的高管绩效薪酬递延支付、基金经理的奖金自购等限薪举措也已经成为常态。

今年2月，中央纪委国家监委网站刊文称，深化对金融、央企领域和行业“四风”表现形式和特点的认识，破除“金融精英论”“唯金钱论”“西方看齐论”等错误思想，在金融圈进一步引发热议。

再结合此次证券业、基金业协会同时发声，再次强调要纠治短期和过度激励，摒弃奢靡炫富、拜金主义来看，这是一套完整的组合拳。从限薪的“硬核”举措，到文化建设这一提升行业软实力的重要工程，多管齐下，推动证券基金行业践行和营造风清气正的行业生态、实现高质量发展。

过去十年，证券基金行业迎来了跨越式发展，行业规模稳步增长，服务普惠金融的功能定位不断彰显。未来也应该进一步强化从业人员道德水平建设、规范行业机构及从业人员行为，切实服务实体经济和国家战略，更好地满足居民的财富管理需求。

每日经济新闻