中国国际金融股份有限公司

(资料图)

               关于厦门港务发展股份有限公司

保荐人名称：中国国际金融股份有限公司     被保荐公司简称：厦门港务

保荐代表人姓名：米凯             联系电话：18101801902

保荐代表人姓名：龙海             联系电话：13021957474

一、保荐工作概述

           项    目                  工作内容

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                     是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                   无

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不

限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管                是

理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                     是

                          保荐机构每月取得并审阅公司募集资金专

（1）查询公司募集资金专户次数

                                 户对账单

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件

                                      是

一致

（1）列席公司股东大会次数                         0

（2）列席公司董事会次数                          0

（3）列席公司监事会次数                          0

（1）现场检查次数                             1

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                   是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                   无

               项   目                 工作内容

（1）发表独立意见次数                             11

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                   不适用

（1）向本所报告的次数                             无

（2）报告事项的主要内容                          不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况                      不适用

（1）是否存在需要关注的事项                          无

（2）关注事项的主要内容                          不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况                      不适用

（1）培训次数                                 1

（2）培训日期                          2022 年 12 月 29 日

                            根据《深圳证券交易所股票上市规则（2022

                            年修订）》、

                                 《深圳证券交易所上市公司自律

                            监管指引第 1 号——主板上市公司规范运

                            作》、《上市公司监管指引第 2 号——上市

                            公司募集资金管理和使用的监管要求》等

（3）培训的主要内容

                            相关法律、法规、规范性文件的规定，本

                            次培训重点围绕上市公司规范运作要求、

                            募集资金管理与使用、控股股东和实际控

                            制人行为规范等专题，并辅以案例进行深

                            入解读

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

         事 项           存在的问题                 采取的措施

         事   项            存在的问题               采取的措施

对外投资、风险投资、委托理财、              无                 不适用

财务资助、套期保值等）

                             无                 不适用

构配合保荐工作的情况

展、财务状况、管理状况、核心               无                 不适用

技术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

    公司及股东承诺事项            是否履行承诺        未履行承诺的原因及解决措施

有限责任公司于2021年2月22日作出

                             是                不适用

的关于同业竞争、关联交易、资金占

用方面的承诺

集团有限公司于2019年9月26日作出

                             是                不适用

的关于同业竞争、关联交易、资金占

用方面的承诺

有限公司于2017年8月25日作出的关

                             是                不适用

于同业竞争、关联交易、资金占用方

面的承诺

                             是                不适用

承诺

四、其他事项

         报告事项                          说明

荐人或者其保荐的公司采取监管措 国证监会和深交所监管措施的具体情况如下：

     报告事项                        说明

施的事项及整改情况       1、2022 年 6 月 1 日，中金公司收到中国证监会出具的《关

                于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函措施的决

                定》（[2022]23 号） ，因中金公司 1 笔场外期权合约对手方为

                非专业机构投资者，违反了相关规定，中国证监会对中金公

                司采取出具警示函的行政监管措施。

                于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函措施的决

                定》（[2022]32 号），因中金公司未按照《证券公司和证券投

                资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》

                的规定及时完成境外子公司整改等事项，中国证监会对中金

                公司采取出具警示函的行政监管措施。

                局出具的《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示

                函监管措施的决定》       （[2022]15 号）

                                           ，因中金公司作为某公司

                债券的牵头主承销商及其第一期债券的主承销商，存在对承

                销业务中涉及的部分事项尽职调查不充分等未履行勤勉尽

                责义务的情况，中国证监会辽宁监管局决定对中金公司采取

                出具警示函的行政监管措施。

                局出具的《关于对中国国际金融股份有限公司采取责令改正

                措施的决定》（[2022]207 号），因中金公司子公司中金前海

                （深圳）私募股权基金管理有限公司与中金前海（深圳）股

                权投资基金管理有限公司及管理的 15 只产品未按期完成整

                改、中金公司未能识别并拦截客户“逆回购”交易金额超过客

                户账户当日可用资金等事项，中国证监会北京证监局对中金

                公司采取责令改正的行政监管措施。

                截至本报告出具日，中金公司就前述监管措施已经提交了相

                关整改报告或正在积极推进相关整改。

（以下无正文，为

       《中国国际金融股份有限公司关于厦门港务发展股份有限公司 2022

年度保荐工作报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名：

           米   凯          龙   海

                          中国国际金融股份有限公司

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